广东省社会组织公示
广东证券期货业协会
2022年度工作报告

发布时间：2023年5月12日

单位名称：广东证券期货业协会

登记证号：0299

成立时间：1995-01-16

性 质：行业协会

公示项目

广东省民政厅
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温馨提示：（填写该页必读）：
1、分支机构情况表格数量，根据《基本信息表》填写“分支机构数”自动生成，若表格显示不正确，请核实修改《基本信息表》数量，再继续填写此表；
2、正确填写各项信息，数据项请填写阿拉伯数字；
3、其他非数据项，请用文字填写。
4、“主要业务活动概述”字数限制在400字内。字数包含中文、英文、数字、标点符号等所有内容，且不能带空格键。若字数超出无法储存的，建议适当的删减内容。
注意提醒：根据您表1《基本信息表》里面填写的“分支机构数”为6。若数量为0的情况，此页无需填写，直接储存即可。
（四）机构设置情况
1、分支机构情况表
名称 广东证券期货业协会发展委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、了解、调查、收集行业发展动态，反映辖区证券基金业发展意见和建议；2、组织行业专题研究和方案论证会；3、行业突发事件的应对措施研究。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-03-13
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 欧阳西 性别 出生年月
政治面貌 学历
任职程序 手机
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2022年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2022年度主要业务活动概述：
发展委员会第四次会议在国泰君安证券广东证券期货投资者教育基地召开。会议由主任委员欧阳西主持。一、讨论了证券行业财富管理面临的发展问题。一是互联网行业的高效便捷、银行业丰富的资金端给这两个行业在获客渠道、平台引流、满足多样化资金需求等方面建立起了证券行业难以比拟的竞争优势。二是不同行业面临的监管政策差异，尤其是证券行业趋紧的合规监管压力，对行业的创新发展思维起到了一定的限制作用，从而给竞争对手创造了一定程度上的“监管红利”。三是作为处于财富管理一线的证券公司分支机构，囿于人员的从业岗位限制、反洗钱压力等，在推动财富管理向高质量发展方面捉襟见肘。二、讨论了规范行业承销保荐收费的可行性措施。三、探讨了证券公司分支机构放开投资银行类业务范围问题。四、对协会2021-2022年度重点研究课题报告进行了评审。
名称 广东证券期货业协会自律监察委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、贯彻落实全国证券基金业自律规则、行业标准和业务规范，同时制定和监督实施辖区内证券基金业自律规则、行业标准和业务规范；2、开展辖区证券基金期货自律监察事项的认定、处理工作；3、配合中证协、中期协、中基协等单位开展自律监察相关工作。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-03-13
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 程才良 性别 男 出生年月 1967-12-25
政治面貌 群众 学历 硕士
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 13600050664
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2022年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2022年度主要业务活动概述：
1、贯彻落实全国证券基金业自律规则、行业标准和业务规范，同时制定和监督实施辖区内证券基金业自律规则、行业标准和业务规范；2、开展辖区证券基金期货自律监察事项的认定、处理工作；3、配合中证协、中期协、中基协等单位开展自律监察相关工作。
名称 广东证券期货业协会教育培训委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、建立并完善辖区证券期货培训师资队伍，发掘和培养优秀讲师，完善讲师管理制度；2、建立并完善教育培训课程开发体系，根据行业发展趋势，组织力量研究编写相关培训资料或专题研究；3、研究辖区证券期货市场投资者教育工作、协会教育培训基地建设工作。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-03-13
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 潘庭晖 性别 男 出生年月 1963-12-09
政治面貌 中共党员 学历 博士
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 13600050664
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2022年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2022年度主要业务活动概述：
2022年，举办9期培训，参与人数约290346人次。具体如下：一、3月17日，《辖区证券分支机构分类监管考核指标》解读培训班，在线观看15767人次。二、4月15日，个税年度汇算宣讲辅导活动（保险、证券行业协会专场）。三、4月27日，郑商所第71期会员中层业务培训班，浏览量34188人次。四、7月28日，辖区资本市场相关法律法规解读专题培训班，浏览量12372人次。五、9月23日，辖区期货业务培训班，浏览量38154人次。六、9月29日，辖区证券公司分支机构高净值客户资产配置培训班，浏览量10466人次。七、11月1-10日，大商所2022年期货学院分析师油脂油料产业培训班。八、11月28日，广东碳市场建设宣传活动，浏览量17万人次。九、12月16日，辖区行业文化建设交流会，实时在线1000余人。
名称 广东证券期货业协会期货委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、研究辖区期货业发展情况，反映辖区期货业发展意见和建议；2、贯彻落实全国期货业自律规则、行业标准和业务规范，同时制定和监督实施辖区内的期货业自律规则、行业标准和业务规范；3、开展期货业专题研究活动，收集、整理、提供辖区期货行业信息，推动行业创新发展。
设立方式 理事会设立 设立时间 2007-07-19
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 罗满生 性别 男 出生年月 1980-11-04
政治面貌 中共党员 学历 本科
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 13600050664
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2022年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2022年度主要业务活动概述：
期货委员会2022年工作报告 2022年，在广东证监局的指导下，在协会（第七届）理事会的领导下，期货委员会深入学习贯彻党的二十大精神，各成员不断加强协作、同频发力，认真落实协会2022年工作计划各项相关工作。现将有关情况汇报如下： 一、2022年工作完成情况（一）坚持推进行业文化建设，不断强化合规宣导。（二）坚持开展行业交流培训，努力提升服务水平。（三）坚持履行行业社会责任，切实维护良好形象。二、2023年，期货委员会将着重开展以下几项工作：一、开展对辖区行业发展的专题研究。二、持续深化辖区行业合规文化建设。三、继续加强辖区行业交流培训。四、支持期货公司会员发展。五、落实辖区行业机构社会责任。六、充分发挥会员信息管理系统功能。七、做好中国期货业协会和广东证监局交办的工作。
名称 广东证券期货业协会证券期货纠纷解调委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、拟定协会证券期货纠纷调解规则等调解基本制度；2、指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心的纠纷调解工作；3、研究处理与证券期货纠纷调解工作相关的问题。
设立方式 理事会设立 设立时间 2013-03-04
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 廖卓 性别 男 出生年月 1968年7月
政治面貌 中共党员 学历 硕士
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 13600050664
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2022年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2022年度主要业务活动概述：
1、拟定协会证券期货纠纷调解规则等调解基本制度；2、指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心的纠纷调解工作；3、研究处理与证券期货纠纷调解工作相关的问题。
名称 广东证券期货业协会投资银行委员会 机构类型 分支机构
业务范围 1、开展投行业务相关的最新政策和规则解读；2、收集促进投行业务发展的相关意见和建议，向监管部门等传递行业声音；3、开展投行业务专项培训，培育投行专业人才；4、开展丰富多彩的投行人员主题交流活动，引导形成健康向上的投行文化氛围；5、开展走进拟上市企业、高新技术园区等活动，搭建投行与企业及相关政府部门的沟通平台。
设立方式 理事会设立 设立时间 2020-08-20
是否在协会网站公开 是
住所 广州市天河区临江大道3号发展中心21楼B1单元 邮编 510623
负责人 姓名 武继福 性别 女 出生年月 1980-11-28
政治面貌 中共党员 学历 本科
任职程序 理事会现场会议无记名投票产生 手机 13600050664
财务管理 财务核算 否
专项基金 原始数额（0）元，2022年末余额（0）元
（专项基金管理机构填写本栏）
业务活动
2022年度主要业务活动概述：
投资银行委员会第二次（扩大）会议在广州发展中心6楼召开。会议由协会秘书长廖卓主持。会议内容如下：一、审议了委员会部分委员变更情况。主任委员张威变更为广发证券副总裁武继福，委员方杰变更为民生证券广东分公司总经理孔强，委员张豹从原单位离职，不再担任委员。二、围绕注册制改革开展了经验交流，提出了工作建议。一是从审核端来看，实现了审核公开化、电子化、规范化，增强了透明度，和发行上市的可预期性。二是从市场主体来看，中介机构归位尽责，不断提高执业质量，退市机制促进市场优胜劣汰，上市公司质量稳步提升。三是注册制从改革的试验阶段向全面推开进程，使资本市场赋能作用更加突出。四是全面注册制要求投行不留短板，练好内功，扎实充分的做好尽调、研究、估值、销售、合规风控等各项能力建设。
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